近日，教育部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技部聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量 促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見》（以下簡(jiǎn)稱《若干意見》）。教育部科學(xué)技術(shù)司、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用促進(jìn)司、科技部成果轉(zhuǎn)化與區(qū)域創(chuàng)新司負(fù)責(zé)人就有關(guān)問題，回答了記者提問。 1.問：請(qǐng)介紹一下《若干意見》出臺(tái)的背景。 答：黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化運(yùn)用。習(xí)近平總書記指出“科技創(chuàng)新絕不僅僅是實(shí)驗(yàn)室里的研究，而是必須將科技成果轉(zhuǎn)化為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)動(dòng)力”。黨的十九屆四中全會(huì)對(duì)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作作出重大部署，要求“創(chuàng)新促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)制”。2015年，全國(guó)人大常委會(huì)修訂了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》。李克強(qiáng)總理多次強(qiáng)調(diào)要“推動(dòng)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、資金鏈精準(zhǔn)對(duì)接”。2018年，國(guó)務(wù)院印發(fā)《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》，要求開展賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長(zhǎng)期使用權(quán)試點(diǎn)。2019年政府工作報(bào)告中明確提出“完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制”“促進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造和轉(zhuǎn)化運(yùn)用”。 教育部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技部等部門深入貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院重大決策部署，相繼出臺(tái)了一系列政策措施，推動(dòng)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)制更加完善、科研人員轉(zhuǎn)化積極性不斷增強(qiáng)、轉(zhuǎn)化效益逐年提升?？傮w而言，目前科技成果轉(zhuǎn)化在政策制度設(shè)計(jì)上已經(jīng)漸趨完善成型。但根據(jù)實(shí)地調(diào)研和一線人員反映，高校科技成果轉(zhuǎn)化工作仍存在一些突出問題，其中，科技成果質(zhì)量不高、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)和人才專業(yè)能力欠缺、數(shù)量不足是制約高校科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素。而專利作為科技成果的重要形式，存在“重?cái)?shù)量輕質(zhì)量”“重申請(qǐng)輕實(shí)施”的突出問題。三部門以專利為突破口，優(yōu)化專利資助獎(jiǎng)勵(lì)政策和考核評(píng)價(jià)機(jī)制，強(qiáng)化專業(yè)化機(jī)構(gòu)和人才隊(duì)伍建設(shè)，切實(shí)提升專利等科技成果質(zhì)量，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化。 同時(shí)，教育部聯(lián)合國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局早在2004年印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)高等學(xué)校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的若干意見》（教技〔2004〕4號(hào)），隨著科技創(chuàng)新水平的提升和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需求的變化，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的重點(diǎn)也發(fā)生了較大變化。這就迫切需要出臺(tái)新時(shí)代加強(qiáng)和引導(dǎo)高校專利質(zhì)量提升，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作更好發(fā)展的文件，進(jìn)一步提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)治理能力和治理水平，服務(wù)教育強(qiáng)國(guó)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)、科技強(qiáng)國(guó)建設(shè)。 2.問：請(qǐng)簡(jiǎn)要介紹《若干意見》制定起草的過程。 答：《若干意見》從2019年2月起草至2020年1月印發(fā)，歷時(shí)近一年，大致分為三個(gè)階段。 一是深入調(diào)查研究。2019年2月開始，先后赴北京、上海、南京等地10所高校進(jìn)行調(diào)研，進(jìn)一步了解高?？萍汲晒D(zhuǎn)化工作的實(shí)際情況，找準(zhǔn)問題癥結(jié)，并聽取一線科研人員和管理人員建議，明確《若干意見》的著力點(diǎn)。 二是廣泛征求意見。教育部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技部有關(guān)司局組織召開專題會(huì)議，共同研究提出具體解決措施。先后在大連、成都、廣州、北京等地分片區(qū)聽取了全國(guó)30多所高校的意見和建議；并在2019年12月20日召開的全國(guó)高校科技工作會(huì)上組織進(jìn)行分組討論，進(jìn)一步聽取地方教育行政部門和參會(huì)高校代表的意見建議。 三是專題修改完善。教育部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技部針對(duì)有關(guān)高校和地方教育行政部門提出的修改意見多次進(jìn)行專題研究，并針對(duì)基層一線關(guān)心、關(guān)注的重點(diǎn)問題進(jìn)行深入分析，多次對(duì)《若干意見》進(jìn)行修改完善，保障各項(xiàng)政策措施可落地，有效果。 3.問：請(qǐng)介紹《若干意見》制定過程中的主要考慮。 一是高校專利工作要回歸保護(hù)創(chuàng)新創(chuàng)造的初心。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是為了更好地保護(hù)產(chǎn)權(quán)人的利益而產(chǎn)生，是賦予創(chuàng)造者對(duì)其智力成果的專有權(quán)或獨(dú)占權(quán)。然而，在實(shí)際工作中，基于科研項(xiàng)目結(jié)題、職稱評(píng)定、績(jī)效考核、獎(jiǎng)勵(lì)申報(bào)、創(chuàng)新城市建設(shè)、高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定等政策導(dǎo)向，出現(xiàn)了一些低質(zhì)量專利、無應(yīng)用前景的專利，也存在‘大而不優(yōu)，多而不強(qiáng)’的矛盾和問題。這不但違背了科技創(chuàng)新的規(guī)律，而且偏離了保護(hù)創(chuàng)新創(chuàng)造的初心。知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)該是為了保護(hù)創(chuàng)新的價(jià)值而產(chǎn)生，而不應(yīng)該是為了滿足各類考核評(píng)價(jià)評(píng)比而申請(qǐng)，更不應(yīng)為追求一些指標(biāo)而湊數(shù)。要引導(dǎo)高校專利工作回歸保護(hù)創(chuàng)新創(chuàng)造的初心。 二是高校專利工作要立足高校是科技成果重要供給側(cè)的特點(diǎn)。高校是國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是科技成果的重要供給側(cè)。一般而言，高校不同于企業(yè)，它本身不能直接將科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，只有將科技成果轉(zhuǎn)化到企業(yè)中、運(yùn)用到生產(chǎn)生活上，才能體現(xiàn)成果價(jià)值。因此，推動(dòng)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的核心是運(yùn)用，而知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理、保護(hù)等其他工作都是為知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用而服務(wù)。高校要樹立專利等科技成果只有轉(zhuǎn)化才能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值，不轉(zhuǎn)化是最大浪費(fèi)的理念，突出轉(zhuǎn)化運(yùn)用導(dǎo)向，倒逼高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的優(yōu)化和提升。 三是高校專利工作要融入到科技創(chuàng)新的全過程。科技創(chuàng)新是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的源頭，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是對(duì)科技創(chuàng)新的保護(hù)，兩者相互促進(jìn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作應(yīng)貫穿科研項(xiàng)目立項(xiàng)、實(shí)施、驗(yàn)收以及成果轉(zhuǎn)化全過程。應(yīng)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)全流程管理機(jī)制，在科研項(xiàng)目研究的不同階段，開展專利導(dǎo)航、專利布局、專利挖掘和高價(jià)值專利培育等工作；項(xiàng)目結(jié)題后，加強(qiáng)專利運(yùn)用實(shí)施；切實(shí)把知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作融入到科技創(chuàng)新全過程，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。 4.問：請(qǐng)介紹一下《若干意見》的主要框架。 第一部分是總體要求。本部分集中體現(xiàn)了《若干意見》的指導(dǎo)思想、基本原則和主要目標(biāo)。明確以堅(jiān)持質(zhì)量?jī)?yōu)先、突出轉(zhuǎn)化導(dǎo)向、強(qiáng)化政策引導(dǎo)為原則，推動(dòng)高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)全流程管理體系更加完善，并與高?？萍紕?chuàng)新體系、科技成果轉(zhuǎn)化體系有機(jī)融合，全面提升高校專利創(chuàng)造質(zhì)量、運(yùn)用效益、管理水平和服務(wù)能力。 第二部分是重點(diǎn)任務(wù)。本部分共有四個(gè)方面十條任務(wù)組成，四個(gè)方面環(huán)環(huán)相扣、有機(jī)銜接、協(xié)同推進(jìn)、相互支撐。其中，“完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系”是前提，“開展專利申請(qǐng)前評(píng)估”是關(guān)鍵，“加強(qiáng)專業(yè)化機(jī)構(gòu)和人才隊(duì)伍建設(shè)”是支撐，“優(yōu)化政策制度體系”是保障。 第三部分是組織實(shí)施。圍繞完善工作機(jī)制、加強(qiáng)政策引導(dǎo)、實(shí)行備案監(jiān)測(cè)、創(chuàng)新許可模式等方面，教育部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技部共同采取有效措施，推進(jìn)以質(zhì)量、貢獻(xiàn)、績(jī)效為導(dǎo)向的機(jī)制建設(shè)，引導(dǎo)高校積極落實(shí)《若干意見》中的重點(diǎn)任務(wù)。 5.問：請(qǐng)介紹一下《若干意見》關(guān)于“建立健全重大項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理流程”的有關(guān)要求。 答：《若干意見》明確要求高校應(yīng)統(tǒng)籌科研、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、國(guó)資、人事、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和圖書館等有關(guān)機(jī)構(gòu)，積極貫徹《高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T 33251-2016），形成科技創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、科技成果轉(zhuǎn)化相融合的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制；圍繞科技創(chuàng)新2030重大項(xiàng)目、重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃等國(guó)家重大科研項(xiàng)目，在項(xiàng)目實(shí)施的不同階段加強(qiáng)專利信息分析利用，開展專利導(dǎo)航布局和專利運(yùn)用實(shí)施等工作。 專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作不僅僅是科研項(xiàng)目結(jié)題時(shí)才開展的工作，而應(yīng)該體現(xiàn)在項(xiàng)目的選題、立項(xiàng)、實(shí)施、結(jié)題、成果轉(zhuǎn)化等各個(gè)環(huán)節(jié)?！度舾梢庖姟诽岢觥敖⒔∪卮箜?xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理流程”旨在引導(dǎo)高校建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)全流程管理的機(jī)制，統(tǒng)籌科技創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、科技成果轉(zhuǎn)化等工作，發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理在服務(wù)、推動(dòng)、保護(hù)科技創(chuàng)新以及促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化中的重要作用。 6.問：請(qǐng)介紹一下《若干意見》提出“逐步建立職務(wù)科技成果披露制度”的考慮。 答：《若干意見》提出高校要逐步建立健全職務(wù)科技成果披露制度，科研人員應(yīng)主動(dòng)、及時(shí)向所在高校進(jìn)行職務(wù)科技成果披露。主要考慮包括兩個(gè)方面：一是通過披露制度的建設(shè)，高校要加強(qiáng)對(duì)利用職務(wù)科技成果從事創(chuàng)辦企業(yè)等行為的管理和規(guī)范，引導(dǎo)科研人員依法依規(guī)開展科技成果轉(zhuǎn)化活動(dòng)，防止國(guó)有資產(chǎn)流失，切實(shí)保障高校合法權(quán)益。二是高校要與科研人員積極對(duì)接，及時(shí)掌握科研人員科技創(chuàng)新的最新進(jìn)展，挖掘有潛力的科技成果，引導(dǎo)科研人員強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，指導(dǎo)科研人員對(duì)有價(jià)值的科技成果通過申請(qǐng)專利等方式對(duì)科技成果進(jìn)行保護(hù)。 7.問：高校該如何落實(shí)《若干意見》提出的“開展專利申請(qǐng)前評(píng)估”。 答：專利申請(qǐng)前評(píng)估是國(guó)際高水平大學(xué)普遍做法。麻省理工學(xué)院、斯坦福大學(xué)等高校分別建立了專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室對(duì)職務(wù)科技成果進(jìn)行評(píng)估。目前，國(guó)內(nèi)部分高校已在探索實(shí)踐。相比較而言，申請(qǐng)前進(jìn)行評(píng)估可以減少無效申請(qǐng)和低質(zhì)量專利的數(shù)量，從而匯聚更多的人財(cái)物等資源支持高質(zhì)量專利的培育和轉(zhuǎn)化。因此，《若干意見》要求高校“要明確評(píng)估機(jī)構(gòu)與流程、費(fèi)用分擔(dān)與獎(jiǎng)勵(lì)等事項(xiàng)，對(duì)擬申請(qǐng)專利的技術(shù)進(jìn)行評(píng)估，以決定是否申請(qǐng)專利，切實(shí)提升專利申請(qǐng)質(zhì)量”。同時(shí)，由于當(dāng)前專利申請(qǐng)不需要發(fā)明人承擔(dān)任何成本和責(zé)任，對(duì)發(fā)明人而言只有申報(bào)沖動(dòng)沒有內(nèi)生約束、專利數(shù)量越多越好，導(dǎo)致專利質(zhì)量良莠不齊。為此，《若干意見》明確提出“發(fā)明人不得利用財(cái)政資金支付專利費(fèi)用”，推動(dòng)發(fā)明人與高校共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化發(fā)明人提升專利質(zhì)量、促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化的責(zé)任意識(shí)和內(nèi)生動(dòng)力。 專利申請(qǐng)?jiān)u估后，對(duì)于高校決定申請(qǐng)專利的職務(wù)科技成果，鼓勵(lì)發(fā)明人與高校共同承擔(dān)專利費(fèi)用，高校承擔(dān)的部分可以利用財(cái)政資金支付。專利轉(zhuǎn)化取得收益后，要將專利費(fèi)用作為成本從收益中扣除，發(fā)明人自己承擔(dān)的部分要加倍扣除并返還給發(fā)明人。對(duì)于高校決定不申請(qǐng)專利的職務(wù)科技成果，高校要與發(fā)明人訂立書面合同，依照法定程序轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)，允許發(fā)明人自行申請(qǐng)專利，獲得授權(quán)后專利權(quán)歸發(fā)明人所有，專利費(fèi)用由發(fā)明人承擔(dān)；由于其職務(wù)科技成果的屬性，若該類專利轉(zhuǎn)化實(shí)施，高?？色@得象征性收益，但應(yīng)在事先訂立書面合同時(shí)對(duì)收益比例進(jìn)行明確。 由于科學(xué)技術(shù)的商業(yè)化前景會(huì)隨著技術(shù)成熟度、市場(chǎng)需求變化等而不斷變化，《若干意見》明確提出“對(duì)于評(píng)估機(jī)構(gòu)經(jīng)評(píng)估認(rèn)為不適宜申請(qǐng)專利的職務(wù)科技成果，因放棄申請(qǐng)專利而給高校帶來損失的，相關(guān)責(zé)任人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、未牟取非法利益的，可依法依規(guī)免除其放棄申請(qǐng)專利的決策責(zé)任”，以減輕高校開展評(píng)估工作的決策壓力。同時(shí)，考慮到我國(guó)高校開展專利申請(qǐng)前評(píng)估工作的經(jīng)驗(yàn)較少，專業(yè)化機(jī)構(gòu)和人才隊(duì)伍尚有不足，《若干意見》專門指出“評(píng)估工作可由本校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門（或技術(shù)轉(zhuǎn)移部門）或委托市場(chǎng)化機(jī)構(gòu)開展”。 認(rèn)識(shí)到位、有條件的高校要主動(dòng)加快建立專利申請(qǐng)前評(píng)估制度，其他高校要盡快完善條件后再建立，有序推動(dòng)該制度在我國(guó)高校落地。 8.問：關(guān)于專利資助獎(jiǎng)勵(lì)政策有哪些新的要求。 答：優(yōu)化專利資助獎(jiǎng)勵(lì)政策是《若干意見》的重要內(nèi)容?！度舾梢庖姟访鞔_要求高校要停止對(duì)專利申請(qǐng)的資助獎(jiǎng)勵(lì)，大幅減少并逐步取消對(duì)專利授權(quán)的獎(jiǎng)勵(lì)，通過提高轉(zhuǎn)化收益比例等“后補(bǔ)助”方式對(duì)發(fā)明人予以獎(jiǎng)勵(lì)。該政策充分體現(xiàn)了促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的導(dǎo)向。各高校應(yīng)按照《若干意見》要求，進(jìn)一步推動(dòng)專利資助獎(jiǎng)勵(lì)政策從對(duì)申請(qǐng)、授權(quán)的資助獎(jiǎng)勵(lì)逐步向加大對(duì)轉(zhuǎn)化實(shí)施的獎(jiǎng)勵(lì)進(jìn)行轉(zhuǎn)變和調(diào)整，引導(dǎo)高校專利質(zhì)量的提升。 9.問：如何加強(qiáng)專業(yè)化成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)及人才隊(duì)伍建設(shè)。 答：成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)及人才隊(duì)伍專業(yè)能力欠缺、數(shù)量不足是制約科技成果轉(zhuǎn)化的重要因素。教育部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技部將聯(lián)合采取措施加強(qiáng)專業(yè)化機(jī)構(gòu)和人才隊(duì)伍建設(shè)。 一是加強(qiáng)專業(yè)化機(jī)構(gòu)建設(shè)。開展國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范高校、高?？萍汲晒D(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地、高校國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心建設(shè)，引導(dǎo)高校在人員、場(chǎng)地、經(jīng)費(fèi)等方面對(duì)成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)予以支持和保障，不斷提升高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)和技術(shù)轉(zhuǎn)移能力。 二是加強(qiáng)技術(shù)經(jīng)理人培養(yǎng)。支持高校設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移及知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)相關(guān)課程，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)專業(yè)、學(xué)科建設(shè)，并將遴選若干高校開展專業(yè)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)或技術(shù)轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)，指導(dǎo)高校加快技術(shù)經(jīng)理人隊(duì)伍建設(shè)，為科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移培養(yǎng)一批專業(yè)的人才隊(duì)伍。 三是支持高校設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)營(yíng)基金。支持高校通過學(xué)校撥款、地方獎(jiǎng)勵(lì)、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益等途徑籌資設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)營(yíng)基金，用于委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)開展專利導(dǎo)航、專利布局、專利運(yùn)營(yíng)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)營(yíng)工作以及技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)機(jī)構(gòu)建設(shè)、人才隊(duì)伍建設(shè)等，形成轉(zhuǎn)化收益促進(jìn)轉(zhuǎn)化的良好循環(huán)。 10.問：請(qǐng)談?wù)劇度舾梢庖姟酚“l(fā)實(shí)施后，三部門如何抓好貫徹落實(shí)。 答：《若干意見》的落實(shí)關(guān)鍵在高校，高校要進(jìn)一步解放思想，切實(shí)把專利工作回歸到保護(hù)創(chuàng)新創(chuàng)造的初心，立足高校特點(diǎn)，扎實(shí)推進(jìn)，才能取得實(shí)效。教育部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技部共同采取以下措施，推動(dòng)高校落實(shí)好《若干意見》。 一是加強(qiáng)政策引導(dǎo)。將專利轉(zhuǎn)化等科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績(jī)效作為一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和成效評(píng)價(jià)以及學(xué)科評(píng)估的重要指標(biāo)，不單純考核專利數(shù)量，更加突出轉(zhuǎn)化應(yīng)用。反對(duì)發(fā)布并堅(jiān)決抵制高校專利申請(qǐng)量和授權(quán)量排行榜。 二是加強(qiáng)監(jiān)測(cè)分析。教育部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)以許可、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)入股或與企業(yè)共有所有權(quán)等形式進(jìn)行實(shí)施轉(zhuǎn)化的專利進(jìn)行備案，并公布高校專利實(shí)施轉(zhuǎn)化情況。同時(shí)，對(duì)高校非正常專利申請(qǐng)情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)。三部門及時(shí)對(duì)高校專利申請(qǐng)、授權(quán)、實(shí)施等情況進(jìn)行研究。 三是加強(qiáng)宣貫交流。組織高校圍繞知識(shí)產(chǎn)權(quán)全流程管理體系建設(shè)、職務(wù)科技成果披露制度建設(shè)、專利申請(qǐng)前評(píng)估制度建設(shè)、專業(yè)化能力建設(shè)、優(yōu)化專利資助獎(jiǎng)勵(lì)政策等方面進(jìn)行深入研討，宣傳典型經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)高校盡快建立完善有關(guān)制度。
附《意見》全文：
教育部 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 科技部
關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進(jìn)轉(zhuǎn)化運(yùn)用的若干意見
教科技〔2020〕1 號(hào)
各省、自治區(qū)、直轄市教育廳（教委）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局（知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門）、科技廳（委、局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)教育局、知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技局，有關(guān)部門（單位）教育司（局）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作管理機(jī)構(gòu)、科技司，部屬各高等學(xué)校、部省合建各高等學(xué)校：
《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》頒布實(shí)施以來，高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運(yùn)用和管理水平不斷提高，專利申請(qǐng)量、授權(quán)量大幅提升。但是與國(guó)外高水平大學(xué)相比，我國(guó)高校專利還存在“重?cái)?shù)量輕質(zhì)量”“重申請(qǐng)輕實(shí)施”等問題。為全面提升高校專利質(zhì)量，強(qiáng)化高價(jià)值專利的創(chuàng)造、運(yùn)用和管理，更好地發(fā)揮高校服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要作用，現(xiàn)提出如下意見。
一、總體要求
?。ㄒ唬┲笇?dǎo)思想
以習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想為指導(dǎo)，全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中全會(huì)精神，落實(shí)全國(guó)教育大會(huì)部署，堅(jiān)持新發(fā)展理念，緊扣高質(zhì)量發(fā)展這一主線，深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略和知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略，全面提升高校專利創(chuàng)造質(zhì)量、運(yùn)用效益、管理水平和服務(wù)能力，推動(dòng)科技創(chuàng)新和學(xué)科建設(shè)取得新進(jìn)展，支撐教育強(qiáng)國(guó)、科技強(qiáng)國(guó)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)。
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堅(jiān)持質(zhì)量?jī)?yōu)先。牢牢把握知識(shí)產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展的要求，堅(jiān)持質(zhì)量?jī)?yōu)先，找準(zhǔn)突破口，增強(qiáng)針對(duì)性，始終把高質(zhì)量貫穿高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、管理和運(yùn)用的全過程。
突出轉(zhuǎn)化導(dǎo)向。樹立高校專利等科技成果只有轉(zhuǎn)化才能實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新價(jià)值、不轉(zhuǎn)化是最大損失的理念，突出轉(zhuǎn)化應(yīng)用導(dǎo)向，倒逼高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的優(yōu)化提升。
強(qiáng)化政策引導(dǎo)。發(fā)揮資助獎(jiǎng)勵(lì)、考核評(píng)價(jià)等政策在推進(jìn)改革、指導(dǎo)工作中的重要作用，建立并不斷完善有利于提升專利質(zhì)量、強(qiáng)化轉(zhuǎn)化運(yùn)用的各類政策和措施。
?。ㄈ┲饕繕?biāo)
到2022年，涵蓋專利導(dǎo)航與布局、專利申請(qǐng)與維護(hù)、專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用等內(nèi)容的高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)全流程管理體系更加完善，并與高?？萍紕?chuàng)新體系、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化體系有機(jī)融合。到2025年，高校專利質(zhì)量明顯提升，專利運(yùn)營(yíng)能力顯著增強(qiáng)，部分高校專利授權(quán)率和實(shí)施率達(dá)到世界一流高校水平。
二、重點(diǎn)任務(wù)
?。ㄒ唬┩晟浦R(shí)產(chǎn)權(quán)管理體系
1.健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制。高校要成立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)營(yíng)領(lǐng)導(dǎo)小組或科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌科研、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、國(guó)資、人事、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化和圖書館等有關(guān)機(jī)構(gòu)，積極貫徹《高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》（GB/T 33251-2016），形成科技創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化相融合的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制。已成立科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化領(lǐng)導(dǎo)小組的高校，要將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理納入領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)范圍。
2.建立健全重大項(xiàng)目知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理流程。高校應(yīng)將知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體現(xiàn)在項(xiàng)目的選題、立項(xiàng)、實(shí)施、結(jié)題、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等各個(gè)環(huán)節(jié)。圍繞科技創(chuàng)新2030重大項(xiàng)目、重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃等國(guó)家重大科研項(xiàng)目，探索建立健全專利導(dǎo)航工作機(jī)制。在項(xiàng)目立項(xiàng)前，進(jìn)行專利信息、文獻(xiàn)情報(bào)分析，開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確定研究技術(shù)路線，提高研發(fā)起點(diǎn)；項(xiàng)目實(shí)施過程中，跟蹤項(xiàng)目研究領(lǐng)域工作動(dòng)態(tài)，適時(shí)調(diào)整研究方向和技術(shù)路線，及時(shí)評(píng)估研究成果并形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)；項(xiàng)目驗(yàn)收前，要以轉(zhuǎn)化應(yīng)用為導(dǎo)向，做好專利布局、技術(shù)秘密保護(hù)等工作，形成項(xiàng)目成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)清單；項(xiàng)目結(jié)題后，加強(qiáng)專利運(yùn)用實(shí)施，促進(jìn)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化。鼓勵(lì)高校圍繞優(yōu)勢(shì)特色學(xué)科，強(qiáng)化戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和國(guó)家重大經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域有關(guān)產(chǎn)業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局，加強(qiáng)國(guó)際專利的申請(qǐng)。
3.逐步建立職務(wù)科技成果披露制度。高校應(yīng)從源頭上加強(qiáng)對(duì)科技創(chuàng)新成果的管理與服務(wù)，逐步建立完善職務(wù)科技成果披露制度?？蒲腥藛T應(yīng)主動(dòng)、及時(shí)向所在高校進(jìn)行職務(wù)科技成果披露。高校要提高科研人員從事創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，引導(dǎo)科研人員依法開展科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化活動(dòng)，切實(shí)保障高校合法權(quán)益。未經(jīng)單位允許，任何人不得利用職務(wù)科技成果從事創(chuàng)辦企業(yè)等行為。涉密職務(wù)科技成果的披露要嚴(yán)格遵守保密有關(guān)規(guī)定。
（二）開展專利申請(qǐng)前評(píng)估
4.建立專利申請(qǐng)前評(píng)估制度。有條件的高校要加快建立專利申請(qǐng)前評(píng)估制度，明確評(píng)估機(jī)構(gòu)與流程、費(fèi)用分擔(dān)與獎(jiǎng)勵(lì)等事項(xiàng)，對(duì)擬申請(qǐng)專利的技術(shù)進(jìn)行評(píng)估，以決定是否申請(qǐng)專利，切實(shí)提升專利申請(qǐng)質(zhì)量。評(píng)估工作可由本校知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門（技術(shù)轉(zhuǎn)移部門）或委托市場(chǎng)化機(jī)構(gòu)開展。對(duì)于評(píng)估機(jī)構(gòu)經(jīng)評(píng)估認(rèn)為不適宜申請(qǐng)專利的職務(wù)科技成果，因放棄申請(qǐng)專利而給高校帶來損失的，相關(guān)責(zé)任人已履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、未牟取非法利益的，可依法依規(guī)免除其放棄申請(qǐng)專利的決策責(zé)任。對(duì)于接受企業(yè)、其他社會(huì)組織委托項(xiàng)目形成的職務(wù)科技成果，允許合同相關(guān)方自主約定是否申請(qǐng)專利。
5.明確產(chǎn)權(quán)歸屬與費(fèi)用分擔(dān)。允許高校開展職務(wù)發(fā)明所有權(quán)改革探索，并按照權(quán)利義務(wù)對(duì)等的原則，充分發(fā)揮產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)、費(fèi)用分擔(dān)等方式的作用，促進(jìn)專利質(zhì)量提升。發(fā)明人不得利用財(cái)政資金支付專利費(fèi)用。
專利申請(qǐng)?jiān)u估后，對(duì)于高校決定申請(qǐng)專利的職務(wù)科技成果，鼓勵(lì)發(fā)明人承擔(dān)專利費(fèi)用。高校與發(fā)明人進(jìn)行所有權(quán)分割的，發(fā)明人應(yīng)按照產(chǎn)權(quán)比例承擔(dān)專利費(fèi)用。不進(jìn)行所有權(quán)分割的，要明確專利費(fèi)用分擔(dān)和收益分配；高校承擔(dān)全部專利費(fèi)用的，專利轉(zhuǎn)化取得的收益，扣除專利費(fèi)用等成本后，按照既定比例進(jìn)行分配；發(fā)明人承擔(dān)部分或全部專利費(fèi)用的，專利轉(zhuǎn)化取得的收益，先扣除專利費(fèi)用等成本，其中發(fā)明人承擔(dān)的專利費(fèi)用要加倍扣除并返還給發(fā)明人，然后再按照既定比例進(jìn)行分配。
專利申請(qǐng)?jiān)u估后，對(duì)于高校決定不申請(qǐng)專利的職務(wù)科技成果，高校要與發(fā)明人訂立書面合同，依照法定程序轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)，允許發(fā)明人自行申請(qǐng)專利，獲得授權(quán)后專利權(quán)歸發(fā)明人所有，專利費(fèi)用由發(fā)明人承擔(dān)，專利轉(zhuǎn)化取得的收益，扣除專利申請(qǐng)、運(yùn)維費(fèi)用等成本后，發(fā)明人根據(jù)約定比例向高校交納收益。
（三）加強(qiáng)專業(yè)化機(jī)構(gòu)和人才隊(duì)伍建設(shè)
6.加強(qiáng)技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)建設(shè)。支持有條件的高校建立健全集技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)營(yíng)為一體的專門機(jī)構(gòu)，在人員、場(chǎng)地、經(jīng)費(fèi)等方面予以保障，通過“國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)試點(diǎn)示范高?！薄案咝？萍汲晒D(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移基地”“高校國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)中心”等平臺(tái)和試點(diǎn)示范建設(shè)，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)營(yíng)體系建設(shè)，不斷提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化能力。鼓勵(lì)各高校探索市場(chǎng)化運(yùn)營(yíng)機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)專業(yè)機(jī)構(gòu)和人才的積極性。
支持市場(chǎng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)建設(shè)，為高校提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)、法律咨詢、成果評(píng)價(jià)、項(xiàng)目融資等專業(yè)服務(wù)。鼓勵(lì)高校與第三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)服務(wù)平臺(tái)或機(jī)構(gòu)合作，并從科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益中給予第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)中介服務(wù)費(fèi)。鼓勵(lì)高校與地方結(jié)合，圍繞各地產(chǎn)業(yè)規(guī)劃布局和高校學(xué)科優(yōu)勢(shì)，設(shè)立行業(yè)性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)中心。
7.加快專業(yè)化人才隊(duì)伍建設(shè)。支持高校設(shè)立技術(shù)轉(zhuǎn)移及知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)相關(guān)課程，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)專業(yè)、學(xué)科建設(shè)，引育結(jié)合打造知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與技術(shù)轉(zhuǎn)移的專業(yè)人才隊(duì)伍，推動(dòng)專業(yè)化人才隊(duì)伍建設(shè)。鼓勵(lì)高校組建科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作專家委員會(huì)，引入技術(shù)經(jīng)理人全程參與高校發(fā)明披露、價(jià)值評(píng)估、專利申請(qǐng)與維護(hù)、技術(shù)推廣、對(duì)接談判等科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的全過程，促進(jìn)專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用。
8.設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)營(yíng)基金。支持高校通過學(xué)校撥款、地方獎(jiǎng)勵(lì)、科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化收益等途徑籌資設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與運(yùn)營(yíng)基金，用于委托第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)開展專利導(dǎo)航、專利布局、專利運(yùn)營(yíng)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理運(yùn)營(yíng)工作以及技術(shù)轉(zhuǎn)移專業(yè)機(jī)構(gòu)建設(shè)、人才隊(duì)伍建設(shè)等，形成轉(zhuǎn)化收益促進(jìn)轉(zhuǎn)化的良好循環(huán)。
?。ㄋ模﹥?yōu)化政策制度體系
9.完善人才評(píng)聘體系。高校要以質(zhì)量和轉(zhuǎn)化績(jī)效為導(dǎo)向，更加重視專利質(zhì)量和轉(zhuǎn)化運(yùn)用等指標(biāo)，在職稱晉升、績(jī)效考核、崗位聘任、項(xiàng)目結(jié)題、人才評(píng)價(jià)和獎(jiǎng)學(xué)金評(píng)定等政策中，堅(jiān)決杜絕簡(jiǎn)單以專利申請(qǐng)量、授權(quán)量為考核內(nèi)容，加大專利轉(zhuǎn)化運(yùn)用績(jī)效的權(quán)重。支持高校根據(jù)崗位設(shè)置管理有關(guān)規(guī)定自主設(shè)置技術(shù)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化系列技術(shù)類和管理類崗位，激勵(lì)科研人員和管理人員從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化工作。
10.優(yōu)化專利資助獎(jiǎng)勵(lì)政策。高校要以優(yōu)化專利質(zhì)量和促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為導(dǎo)向，停止對(duì)專利申請(qǐng)的資助獎(jiǎng)勵(lì)，大幅減少并逐步取消對(duì)專利授權(quán)的獎(jiǎng)勵(lì)，可通過提高轉(zhuǎn)化收益比例等“后補(bǔ)助”方式對(duì)發(fā)明人或團(tuán)隊(duì)予以獎(jiǎng)勵(lì)。
三、組織實(shí)施
（一）完善工作機(jī)制。教育部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、科技部建立定期溝通機(jī)制，及時(shí)研究高校專利申請(qǐng)、授權(quán)、轉(zhuǎn)化有關(guān)情況。各高校要深刻認(rèn)識(shí)進(jìn)一步做好專利質(zhì)量提升工作的重要性，堅(jiān)持質(zhì)量第一，積極推動(dòng)把專利質(zhì)量提升工作納入重要議事日程，進(jìn)一步提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作水平，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和運(yùn)用。其他類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作可參照本意見執(zhí)行。
?。ǘ┘訌?qiáng)政策引導(dǎo)。將專利轉(zhuǎn)化等科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化績(jī)效作為一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)和成效評(píng)價(jià)以及學(xué)科評(píng)估的重要指標(biāo)，不單純考核專利數(shù)量，更加突出轉(zhuǎn)化應(yīng)用。遴選若干高校開展專業(yè)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)或技術(shù)轉(zhuǎn)移人才隊(duì)伍培養(yǎng)，不斷提升高校知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)和技術(shù)轉(zhuǎn)移能力。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局加強(qiáng)對(duì)專利申請(qǐng)的審查力度，嚴(yán)把專利質(zhì)量關(guān)。反對(duì)發(fā)布并堅(jiān)決抵制高校專利申請(qǐng)量和授權(quán)量排行榜。
?。ㄈ?shí)行備案監(jiān)測(cè)。每年3月底前高校通過國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局系統(tǒng)對(duì)以許可、轉(zhuǎn)讓、作價(jià)入股或與企業(yè)共有所有權(quán)等形式進(jìn)行轉(zhuǎn)化實(shí)施的專利進(jìn)行備案。教育部、國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局根據(jù)備案情況，每年公布高校專利轉(zhuǎn)化實(shí)施情況，對(duì)專利交易情況進(jìn)行監(jiān)測(cè)。按照《關(guān)于規(guī)范專利申請(qǐng)行為的若干規(guī)定》（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局令2017年第75號(hào)），每季度監(jiān)測(cè)高校非正常專利申請(qǐng)情況。對(duì)非正常專利申請(qǐng)每季度超過5件或本年度非正常專利申請(qǐng)占專利申請(qǐng)總量的比例超過5%的高校，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局取消其下一年度申報(bào)中國(guó)專利獎(jiǎng)的資格。
?。ㄋ模﹦?chuàng)新許可模式。鼓勵(lì)高校以普通許可方式進(jìn)行專利實(shí)施轉(zhuǎn)化，提升轉(zhuǎn)化效率。支持高校創(chuàng)新許可模式，被授予專利權(quán)滿三年無正當(dāng)理由未實(shí)施的專利，可確定相關(guān)許可條件，通過國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)營(yíng)相關(guān)平臺(tái)發(fā)布，在一定時(shí)期內(nèi)向社會(huì)開放許可。
教育部 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局 科技部
2020年2月3日
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